Неправомерное использование инсайдерской информации
Дипломная работа по предмету "уголовное право"
Заполните форму, чтобы купить данную работу
Вы можете купить готовую студенческую работу "Неправомерное использование инсайдерской информации". Также Вы можете заказать оригинальную работу "Неправомерное использование инсайдерской информации". Данная работа будет написана только для Вас. При написании работы "Неправомерное использование инсайдерской информации" Мы выполним все указанные Вами пожелания.
Чтобы заказать работу "Неправомерное использование инсайдерской информации", заполните форму заказа. В строке "Комментарий" Вы можете указать свой план работы "Неправомерное использование инсайдерской информации". Если Вы не имеете своего плана работы "Неправомерное использование инсайдерской информации", напишите объем, срок и другие пожелания и требования.
Категория: Каталог готовых студенческих работ / Дипломная работа
Количество просмотров: 229
Содержание
Введение 3
Глава 1. Теоретико-правовые аспекты понятия инсайдерской информации в отечественном и зарубежном праве 8
1.1 Особенности правового регулирования оборота информации в сфере экономической деятельности в России 8
1.2 Нормативное содержание понятия инсайдерской информации в отечественном законодательстве 20
1.3 Ответственность за неправомерное использование инсайдерской информации в зарубежном уголовном праве 25
Глава 2. Неправомерное использование инсайдерской информации (ст. 185.6 УК РФ): анализ состава преступления 35
2.1 Инсайдерская информация как предмет преступления 35
2.2 Характеристика объективной стороны неправомерного использования инсайдерской информации 50
2.3 Анализ субъективных признаков неправомерного использования инсайдерской информации 65
Глава 3. Дискуссионные аспекты квалификации неправомерного использования инсайдерской информации в правоприменительной практике 73
3.1 Проблемы разграничения неправомерного использования инсайдерской информации со смежными составами 73
3.2 Особенности квалификации совокупности неправомерного использования инсайдерской информации с иными посягательствами 80
Заключение 93
Список использованной литературы 100
Цель работы – исследовать уголовно-правовое противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации.
В соответствии с поставленной целью целесообразно решить следующие задачи:
1. Изучить особенности правового регулирования оборота информации в сфере экономической деятельности в России.
2. Описать нормативное содержание понятия инсайдерской информации в отечественном законодательстве.
3. Охарактеризовать ответственность за неправомерное использование инсайдерской информации в зарубежном уголовном праве.
4. Рассмотреть инсайдерскую информацию как предмет преступления.
Введение
Актуальность темы. Современное общество принято называть информационным по причине того, что именно информация стала одним из наиболее ценных объектов, определяющих развитие социальной, политической, культурной и прочих сторон жизнедеятельности человека. Особую роль информация играет в современной экономике.
Специфика экономических отношений такова, что информация в них имеет зачастую решающее значение: многие экономические операции и управленческие решения в сфере экономики проводятся с помощью передачи информации, информация сама по себе может обладать экономической ценностью и выступать предметом экономических сделок, распространение или, напротив, сокрытие информации может иметь прямые экономические последствия, либо способствуя накоплению имущественных благ, либо причиняя крупный материальный ущерб.
Во многом благодаря своей ценности и значимости, информация, внедрившаяся в экономическую сферу общества и производимая ею, может выступать объектом самых различных, в том числе и криминальных, злоупотреблений.
/////
"
"2. Важным признаком, характеризующим информацию как средство совершения преступлений в сфере экономической деятельности, является форма ее выражения. В данном аспекте следует отметить, что информация может быть выражена как в документарной, так и бездокументарной форме. В частности, в случае уклонения от уплаты налогов и (или) сборов (ст. 198, 199 УК РФ) путем включения в налоговую декларацию или иные документы заведомо ложных сведений эта ложная информация должна быть закреплена на каком-либо документальном носителе (декларация, какие-либо договоры с целью получения налоговых вычетов и т.д.)."
"Тем не менее, указанная «триада» признаков инсайдерской информации, выделяемая Е.В. Анищенко, представляется, по меньшей мере, не вполне точно сформулированной. Очевидно, что автор в указанном контексте вероятнее всего использует термин «значимость» применительно к такому ключевому признаку инсайдерской информации как ее релевантность (относилось)
к определенному эмитенту, финансовому инструменту и т.д. "
"В законодательстве США (Закон США о ценных бумагах и биржах 1934 года (Securities Exchange Act of 1934, далее также – SEA 1934); Закон США о наказаниях за инсайдерскую торговлю 1984 года (Insider Trading Sanctions Act of 1984, далее также – ITSA 1984); Закон об ответственности за инсайдерскую торговлю и мошенничество с ценными бумагами (Insider Trading and Securities Fraud Enforcement Act of 1988, далее также – ITSFEA 1988)"
"Таблица 1. Противодействие инсайдерской торговле на ведущих фондовых биржах"
"Если в процессе совершения экономического преступления происходит воздействие на информацию, ценность которой измеряется в денежном эквиваленте, состав преступления по конструкции должен носить материальный характер, а квалифицированные виды состава должны быть выделены с учетом признака, характеризующего размер причиненного преступлением материального ущерба. Если предметом преступления выступает информация, не измеряемая в денежном выражении, состав преступления в зависимости от ценности информации по конструкции может быть сформулирован как формальный либо как материальный. В последнем случае преступные последствия, описываемые в основном или квалифицированном составе, могут заключаться не только в материальном ущербе для потерпевшего, но и в иных видах вреда.
"2.2 Характеристика объективной стороны неправомерного использования инсайдерской информации
Под объективной стороной состава преступления в науке уголовного права понимается совокупность его внешних признаков, характеризующих общественную опасность деяния, ее степень.
Долгое время в юридической науке преобладала позиция, согласно которой неправомерные деяния отождествлялись с правонарушениями. Например, известный цивилист М. М. Агарков полагал, что все неправомерные деяния следует именовать правонарушениями. Ученый энциклопедических знаний Н. Г. Александров также считал, что по отношению к предписаниям правовых норм деяния делятся на правомерные и неправомерные (правонарушения). "
"В I полугодии 2016 года в мире обнародовано (в СМИ и иных источниках) и зарегистрировано Аналитическим центром InfoWatch 840 случаев утечки конфиденциальной информации, что на 16% превышает количество утечек, зарегистрированных за аналогичный период 2015 года.
В 67% случаев виновными в утечке информации оказались сотрудники компаний. В 1% случаев – высшие руководители организаций.
Россия заняла второе место по числу утечек, ставших достоянием общественности. В исследуемый период зарегистрировано 110 случаев утечки конфиденциальной информации из российских компаний и государственных организаций.
Заключение
Федеральный законом от 27.07.2010 № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской федерации"впервые были установлены положения, посредством которых осуществляется манипулирование рынком (в основном, финансовым) и регулирование инсайдерской информации. Еще недавно эта деятельность по большей части была фрагментарной и лишь изредка отображалась в актах Центрального банка РФ и Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР).
Посредством Закона об инсайдерской информации устанавливаются положения касательно:
- определения термина «инсайдерская информация»;
- круга инсайдеров, которые располагают данной информацией;
- запретов на неправомерное использование инсайдерской информации в процессе совершения сделок непосредственно между сторонами или при участии третьих лиц;
- требований к раскрытию инсайдерской информации;
- требований по ведению списков инсайдеров и касательно предоставления информации о совершении ими сделок, которые считаются необходимыми для предотвращения нарушений в данной сфере;
- полномочий ФСФР в сфере предотвращения и выявления правонарушений, которые касаются использования инсайдерской информации.
Ранее суды должны были самостоятельно определять понятие инсайдерской информации. Ее приравнивали к служебной информации в рамках статьи 31 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг». Закон об инсайдерской информации позволил дать четкое определение этому понятию, которое является точным и легальным."
Список использованной литературы
1. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 г № 51-ФЗ, с изм. и доп., вступ. в силу с 02.10.2016// Собрание законодательства РФ. – 1994. – № 32. – Ст. 3301.
2. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушенияхот 30. 12. 2001 г. № 195-ФЗ, в ред. от 03.07.2016// Собрание законодательства РФ. – 2002. - № 1 (ч. 1). - Ст. 1.
3. Уголовный кодекс Российской Федерации 13.06.1996 г. № 63-ФЗ, ред. от 06.07.2016// Собрание законодательства РФ. – 1996. - № 25. - Ст. 2954.
4. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18.12. 2001 г. № 174-ФЗ, с изм. и доп., вступ. в силу с 01.09.2016// Собрание законодательства РФ. – 2001. - № 52 (ч. I). - Ст. 4921.
5. Федеральный закон «О коммерческой тайне» от 29.07.2004 № 98-ФЗ, в ред. от 12.03.2014 // Российская газета. - № 166. - 05.08.2004.
6. Федеральный закон «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» от 27.07.2006 № 149-ФЗ, в ред. от 06.07.2016 // Российская газета. - № 165. - 29.07.2006.
7. Федеральный закон «О введении в действие части четвёртой Гражданского кодекса Российской Федерации» от 18.12.2006 № 231-ФЗ, с изм. и доп., вступ. в силу с 01.07.2015// Российская газета. - № 289. - 22.12.2006.
8. Федеральный закон «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» от 07.04.2010 № 60-ФЗ, в ред. от 06.12.2011 // Российская газета. - № 75. - 09.04.2010.
9. Федеральный закон «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» от 27.07.2010 № 224-ФЗ, в ред. от 03.07.2016// Российская газета. - № 168. - 30.07.2010.
10. Федеральный закон «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации» от 29.11.2012 № 207-ФЗ, в ред. от 03.07.2016 // Российская газета. - № 278. - 03.12.2012.
11. Указ Президента РФ «Об утверждении Перечня сведений конфиденциального характера» от 06.03.1997 № 188, в ред. от 13.07.2015 // Собрание законодательства РФ. -10.03.1997. - № 10. -ст. 1127.
12. Постановление Правительства РСФСР «О перечне сведений, которые не могут составлять коммерческую тайну» от 05.12.1991 № 35, в ред. от 03.10.2002 // СП РФ. – 1992. - № 1 – 2. - ст. 7.
13. Приказ ФСФР России «Об утверждении Перечня информации, относящейся к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", а также порядка и сроков раскрытия такой информации» от 12.05.2011 № 11-18/пз-н, в ред. от 28.02.2012 // Российская газета. - № 171. - 05.08.2011. - Документ утратил силу.
14. Указание Банка России «О перечне инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» от 11.09.2014 N 3379-У // Вестник Банка России. - № 98. - 22.10.2014.
15. Распоряжение ФКЦБ РФ «О рекомендации к применению Кодекса корпоративного поведения» от 04.04.2002 № 421/р (вместе с "Кодексом корпоративного поведения" от 05.04.2002)// Документ утратил силу.
16. Абхалимова Р.С., Шарафутдинов А.Г. Информационные технологии XXI века// Экономика и социум. - 2014. - № 2-5 (11). - С. 234-236.
17. Агарков М. М. Обязательство по советскому праву // Учен.тр. ВИЮН. - М., 1940. - Вып. III. –369 с.
18. Александров Н. Г. Законность и правоотношения в советском обществе. - М., 1955. –278 с.
19. Анищенко Е.В. Проблемы противодействия применению инсайдерской информации и манипулированию рынком ценных бумаг в России // Конкурентное право. - 2014. - № 2. - С. 22 - 24.
20. Ахмадуллина А.Ф. Особенности межотраслевого правового режима инсайдерской информации // Информационное право. - 2015. - № 3. - С. 33 - 37.
21. Ахмедов Т.Ч. Методы противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком в системе обеспечения экономической безопасности государства: дис. … канд.эконом.наук: 08.00.05/ Ахмедов Т.Ч. – СПб., 2015. – 309 с.
22. Беломытцева О. С., Супис И. П. Организация противодействия использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком в Российской Федерации // Бизнес. Образование. Право. - Вестник Волгоградского Института бизнеса. – 2016. - август № 3 (36). - С. 238-244.
23. Воробьев В.В. Преступления в сфере компьютерной информации: дис. ... канд. юрид. наук. - Нижний Новгород, 2000. –287 с.
24. Гаслин Д. Финансовый мониторинг в Казахстане// CONNECT. - № 11. – 2014. – С. 33-37.
25. Гребеньков А.А. Проблемы разграничения неправомерного доступа к компьютерной информации с другими составами // Известия Юго-Западного государственного университета. Серия: История и право. - 2012. - № 1 - 2. - С. 159 - 163.
26. Действие и бездействие как формы юридически значимого поведения : монография / В.Л. Кулапов, А.Д. Прусаков. - М.: Издательство «Русайнс», 2015. - 168 с.
27. Дворецкий М.Ю., Копырюлин А.Н. Оптимизация уголовной ответственности и актуальные проблемы квалификации преступлений, предусмотренных гл. 28 УК РФ // Вестник Тамбовского университета. Серия: Гуманитарные науки. - 2007. - № 12-2. - С. 310 - 318.
28. Добровольский В.И. Инсайдерская информация в мировой практике, служебная информация и коммерческая тайна в России// Предпринимательское право. - 2008. – № 4. – С.29-37.
29. Емельянова Е.А. Понятия инсайдерской информации и манипулирования рынком в российском и зарубежном законодательствах: сравнительно-правовой аспект// Вестник СПбГУ. Сер 14. - 2012. – Вып.3. – С. 22.
30. Емельянова Е.А. Новое в европейском регулировании противодействия манипулированию рынком и инсайдерской торговле // Конкурентное право. - 2015. - № 1. - С. 18 - 23.
31. Зарубаева Е. Ю. Правомерное поведение: подходы к определению: дефиниции, социальная значимость и типология// Сибирский юридический вестник. - 2005. - № 1. – С. 18-20.
32. Зинина У.В. Преступления в сфере компьютерной информации в российском и зарубежном уголовном праве: дис. ... канд. юрид. наук. - М., 2007. –316 с.
33. Ивченко А. А. Особенности методики расследования преступлений, связанных с манипулированием рынком // Российский следователь. - 2012. - № 13. - С. 8-10.
34. Информационные системы и технологии в экономике и управлении: учебник для академического бакалавриата / под ред. В. В. Трофимова. - 4-е изд., перераб. и доп. - М.: Издательство Юрайт, 2015. - 542 с.
35. Калмыков Дмитрий Александрович. Информационная безопасность: понятие, место в системе уголовного законодательства РФ, проблемы правовой охраны: понятие, место в системе уголовного законодательства РФ, проблемы правовой охраны : Дис. ... канд. юрид. наук : 12.00.08 Ярославль, 2005. – 334 с.
36. Карпович О.Г. Борьба с распространением инсайдерской информации на фондовом рынке в России // Юридический мир. - 2011. - № 4. - С. 17-20.
37. Клепицкий И.А. Инсайдерская информация и уголовный закон// Закон. – 2011. - № 9. – С. 76-77.
38. Кодекс об административных правонарушениях Украины. - СПб.: Издательство «Юридический центр Пресс», 2015. – 174 с.
39. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации (постатейный). 7-е изд., перераб. и доп. / Отв. ред. В. М. Лебедев. - М.: Юрайт-Издат, 2007. –1405 с.
40. Копырюлин А.Н. Квалификация преступлений в сфере компьютерной информации // Законность. - 2007. - С. 40 - 42.
41. Кругликов Л.Л. Использование способа совершения преступления в качестве дифференцирующего средства в нормах главы 21 УК РФ // Вологодский институт права и экономики Федеральной службы исполнения наказаний (Вологда). - Вестник института: преступление, наказание, исправление. - № 4. – 2008. – С. 13-18.
42. Кузьмин В.П. Понятие и юридическая сущность информации // Информационное право. – 2009. – № 2. – С. 9.
43. Кулапов В.Л. Теоретические основы государства и права: Методические рекомендации для повторения курса. - Саратов, 2003. - 300 с.
44. Куринов Б. А. Рец. на кн.: Самощенко И. С. Понятие правонарушения по советскому законодательству // Сов.государство и право. - 1964. - № 6. - С. 137.
45. Лапач В.А. Система объектов гражданских прав в законодательстве России: Дис. …д-ра юрид. наук. – Ростов н/Д, 2002. – 537 с.
46. Мазаков Ж., Бадигулов А. Инсайдер - внутренний источник возникновения угрозы информационной безопасности// Казахский Национальный Университет имени аль-Фараби. - Том 82. - № 3 (2014). – С. 12-18.
47. Малеин Н. С. Правонарушение: понятие, причины, ответственность. - М., 1985. –410 с.
48. Менгер К. Основания политической экономии // Менгер К. Избранные работы. – М.: Территория будущего, 2005. – С. 59–288.
49. Муравьев В. А. Информация в международном бизнесе: дис. … канд. экон. наук. - М., 2003. – 210 с.
50. Нижегородцев Р. М. Научно-техническая информация и рынок: Основы информационной экономики//Вопросы экономики. – 2015 . - № 4. – С. 17-23.
51. Осипенко А.Л. Борьба с преступностью в глобальных сетях: международный опыт: монография. – М.: Академия, 2015. – 344 с.
52. Официальный сайт Судебного департамента при Верховном Суде РФ[Электронный ресурс]. – Режим доступа: http://www.cdep.ru/.
53. Перспективы развития гражданского законодательства в России: планы и современные реалии [Интернет-интервью с Е.А. Сухановым, заведующим кафедрой гражданского права МГУ им. М.В. Ломоносова, заместителем председателя Совета при Президенте РФ по кодификации и совершенствованию гражданского законодательства, д.ю.н., профессором] // СПС КонсультантПлюс. – URL: http:// www.consultant.ru/law/interview/sukhanov/, свободный.
54. Пыхтин С.В. Инсайдерская информация: раскрытие и защита конфиденциальности // Юридическая работа в кредитной организации. – 2012. - № 3. – С. 13.
55. Рарог А.И. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации (постатейный). 7-е изд., перераб. и доп. - М.: Проспект, 2011. –633 с.
56. Российское уголовное право. Общая часть: учебник для вузов / под ред. В.П. Коняхина, М.Л. Прохоровой. – М.: Контракт, 2014. – 560 с.
57. Сало И.А. Преступные действия с компьютерной информацией ограниченного доступа: дис. ... канд. юрид. наук. - М.: Норма, 2011. – 512 с.
58. Силин Е.Л. Принятие Закона об инсайде - формальность или требование времени? // Внутренний контроль в кредитной организации. – 2012. - № 1. - С. 11-19.
59. Сотов А.И. Расследование преступлений, связанных с использованием инсайдерской информации при совершении операций на рынке ценных бумаг // Эксперт-криминалист. - 2013. - № 3. - С. 26 - 27.
60. Старичков М.В. Умышленные преступления в сфере компьютерной информации: уголовно-правовая и криминологическая характеристики: дис. ... канд. юрид. наук. - Иркутск, 2006. –234 с.
61. Сысоев А. П. Формы и методы борьбы с незаконным использованием инсайдерской информации и преднамеренным манипулирование рынком // Экономика и предпринимательство. - 2015. - № 8. - С. 783–789.
62. Терещенко Л.К. Правовой режим информации: дис. … канд. юрид. наук. М., 2011. – 221 с.
63. Уголовное право. Часть общая / под ред. Л.Л. Кругликова. - М., 2005. –447 с.
64. Уголовное право РФ. Общая часть / под ред. Л.В. Иногамовой-Хегай, А.И. Рарога и А.И. Чучаева. – М.: Инфра-М, 2013. – 552 с.
65. Уголовный кодекс Дании / Науч. ред.: Беляев С.С. (Пер.); Пер.: Рычев А. - М.: Изд-во Моск. ун-та, 2015. - 171 c.
66. УК Республики Корея [Электронный ресурс]. – Режим доступа: http://www.refworld.org/docid/3f49e3ed4.html.
67. Уголовный кодекс Бельгии. Перевод с французского / Пер.: Мачковский Г.И.; Науч. ред. и предисл.: Мацнев Н.И. - СПб.: Юрид. центр Пресс, 2014. - 561 c.
68. Уголовный кодекс Латвийской Республики. - СПб.: Издательство «Юридический центр Пресс», 2016. - 313 с.
69. Уголовный кодекс Литовской республики. – СПб.: Издательство «Юридический центр Пресс», 2013. – 280 с.
70. Уголовный кодекс Голландии. Перевод с английского / Науч. ред.: Волженкин Б.В.; Пер.: Миронова И.В.. - 2-е изд. - С.Пб.: Юрид. центр Пресс, 2016. - 510 c.
71. Уголовный кодекс Украины. – СПб.: Издательство «Юридический центр Пресс», 2015. – 241 с.
72. Украина Всемирный обзор экономических преступлений. Киберпреступления в центре внимания [Электронный ресурс]. – Режим доступа: http://www.pwc.com/ua/ru/press-room/assets.pdf.
73. Флерова У.А. Особенности доказывания манипулирования рынком по уголовным и административным делам // Адвокат. - 2012. - № 5. - С. 33-37.
74. Цуканова О. А., Смирнов С. Б. Экономика защиты информации: учебное пособие, 2-е издание, измененное и дополненное. – СПб.: НИУ ИТМО, 2014. – 79 с.
75. Черкашин А. Законодательство об инсайдерской информации РФ и ЕС: проблемы и перспективы // Актуальные проблемы предпринимательского права / Под ред. А.Е. Молотникова. - М.: Стартап, 2015. - Вып. IV. - С. 150 - 161.
76. Чурилов С. Н. Предмет доказывания в уголовном судопроизводстве и криминалистике: научно-практическое пособие. - М., 2010. - 136 с.
77. Шобухова Е. О. Экономическая информация// Вопросы экономики. - № 47. - 2016. – С. 1-4.
78. Экономическая информатика: учеб.пособие / Новосиб. гос. аграр. ун-т. Экон. фак.; авт.-сост.: С.В. Чирков, О.В. Агафонова, Р.И. Азаров, И.С. Голошевская. – Новосибирск: Изд-во НГАУ, 2012. – 94 с.
79. Эрроу К. Информация и экономическое поведение // Вопросы экономики. - 1995. - № 5. – С. 12-16.
80. Эрроу К. Восприятие риска в психологии и экономической науке // THESIS. (Теория и история экономических и социальных институтов и систем): альманах. - 1994. - № 5. - Вып. 5. – С. 20-22.
81. Ясинский Ю., Тихонов А. Новая информационно-поведенческая парадигма: конец равновесной теории или ее второе дыхание?// Экономика. Налоги. Право. – 2014. - № 2. – С. 9-12.
82. Приговор Ленинского районного суда г. Тюмени от 17 июля 2012 г. по уголовному делу N 1-619/2012 [Электронный ресурс]. – Режим доступа: http://www.gcourts.ru/case/10110350.
83. Приговор Автозаводского районного суда г. Тольятти Самарской области от 19 марта 2010 г. по уголовному делу N 1-480/10 [Электронный ресурс]. – Режим доступа: https://avtozavodsky--sam.sudrf.ru/modules.php1.
84. Тавдинский районный суд Свердловской области. Официальный сайт [Электронный ресурс]. – Режим доступа: http://tavdinsky.svd.sudrf.ru/modules.php?name=docum_sud&id=808.